題目

甲是某期貨公司客戶。某日結算時,甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例、低于期貨公司收取的保證金比例,期貨公司向甲發(fā)出追加保證金的通知。次日,經(jīng)甲要求,期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉,下列說法正確的是(  )。

  • A

    如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失,期貨交易所應當承擔主要賠償責任

  • B

    期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同的約定對甲進行強行平倉

  • C

    期貨公司次日應當對甲的持倉進行平倉

  • D

    期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易

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A項,《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條第二款規(guī)定,客戶的交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間造成的損失,由客戶承擔;穿倉造成的損失,由期貨公司承擔。
B項,其第三十六條第二款規(guī)定,客戶的交易保證金不足,又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金的,按期貨經(jīng)紀合同的約定處理;約定不明確的,期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉造成的損失,由客戶承擔。
D項,其第三十一條第二、三款規(guī)定,期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下,允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉,應當認定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易,應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。所以本案中,甲并未透支交易。

多做幾道

根據(jù)下述事實,請回答{TSE}問題。甲是某期貨公司客戶,某日結算時,甲持合約期貨品種,期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%,期貨公司對甲收取的保證金比例是7%。{TS}按照有關司法解釋的規(guī)定,下列情形構成透支交易的是(  )。

  • A

    甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲開倉交易

  • B

    甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

  • C

    甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

  • D

    甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲繼續(xù)交易

吳某為某期貨公司客戶。在該期貨公司推薦下,吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久,吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元,遂向法院提起訴訟,要求期貨公司賠償損失。按照法律規(guī)定,吳某最多可能獲得(  )。

  • A

    9萬元

  • B

    10萬元

  • C

    8萬元

  • D

    6萬元

根據(jù)下述事實,請回答{TSE}問題。甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。{TS}期貨公司私下對沖、對賭,未將甲的指令入市交易等形成的交易結果(  )。

  • A

    無效

  • B

    效力待定,如果甲追認,則有效

  • C

    有效,不過如果甲認為損害自己利益,可以撤銷

  • D

    有效

根據(jù)下述事實,請回答{TSE}問題。由2007年10月9日至2008年6月12日,某期貨公司允許邵某等9名客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進行期貨交易,累計透支交易6000筆,累計透支金額約2億元,期貨公司累計收取手續(xù)費9000元。在上述交易期間,即2007年11月17和2008年4月18日開市前,該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20萬元、-13萬元,開市后,在客戶邵某未及時追加保證金也未自行平倉的情況下,期貨公司沒有將客戶邵某的合約強行平倉。{TS}下列關于期貨公司行為的表述,正確的是(  )。

  • A

    期貨公司允許邵某等9名客戶保證金不足的情況下繼續(xù)進行期貨交易,屬于期貨公司內(nèi)部經(jīng)營管理問題,并不違法

  • B

    對邵某等9名客戶透支交易的損失,期貨公司承擔賠償責任的數(shù)額不超過9000元

  • C

    期貨公司允許邵某等9名客戶保證金不足的情況下繼續(xù)進行期貨交易,違反了《期貨交易管理條例》,構成透支交易

  • D

    是否將邵某等9名客戶的合約進行平倉,是期貨公司的權利,可以自主決定

甲是某期貨公司客戶。某日結算時,甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例、低于期貨公司收取的保證金比例,期貨公司向甲發(fā)出追加保證金的通知。次日,經(jīng)甲要求,期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉,下列說法正確的是(  )。

  • A

    如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失,期貨交易所應當承擔主要賠償責任

  • B

    期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同的約定對甲進行強行平倉

  • C

    期貨公司次日應當對甲的持倉進行平倉

  • D

    期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易

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