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基金從業(yè)人員在努力提高并保持自身專業(yè)水平的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)本著對(duì)投資者高度負(fù)責(zé)的態(tài)度執(zhí)業(yè)，在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)審慎處理各項(xiàng)業(yè)務(wù)，具體而言，包括以下基本要求：(1)基金從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有合理充分的依據(jù)，有適當(dāng)?shù)难芯亢驼{(diào)查支撐，保持獨(dú)立性與客觀性，堅(jiān)持原則，不得受各種外界因素的干擾。（Ⅰ項(xiàng)不符合）(2)基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，必須保持合理的謹(jǐn)慎，做出審慎的判斷，應(yīng)該牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理，提高專業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)管理水平。(3)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動(dòng)的重要因素。(4)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資分析和建議演示中的事實(shí)、觀點(diǎn)和假設(shè)。（Ⅲ項(xiàng)符合）(5)基金從業(yè)人員必須記載和保留適當(dāng)?shù)挠涗?，以支持投資分析、建議、行動(dòng)等相關(guān)事項(xiàng)。(6)基金從業(yè)人員在銷售基金或者為投資者提供咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶和潛在客戶披露用于分析投資、選擇證券、構(gòu)建投資組合的投資過程的基本流程和一般原則。（Ⅱ項(xiàng)不符合）(7)基金從業(yè)人員在向客戶推薦或者銷售基金時(shí)，應(yīng)充分了解客戶的投資需求和投資目標(biāo)以及客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、流動(dòng)性要求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等信息，堅(jiān)持銷售適用性原則，向客戶推薦或者銷售合適的基金。