題目

根據(jù)上述材料,以下做法正確的是( )。

A

小王為了自身利益,只向李某推薦風(fēng)險(xiǎn)高的產(chǎn)品

B

小王在推薦基金時(shí),充分履行風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)

C

李某對(duì)小王說要承諾保本保收益

D

李某選擇與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的基金產(chǎn)品

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考點(diǎn):資產(chǎn)管理的本質(zhì)

管理人必須堅(jiān)持“ 賣者有責(zé)”是指管理人受人之托,必須忠人之事,始終堅(jiān)持“投資人利益優(yōu)先”原則,A選項(xiàng)錯(cuò)誤;投資人必須做到“ 買者自負(fù)”是指投資人承擔(dān)最終的收益和風(fēng)險(xiǎn),不存在保底保收益等“剛性兌付”。因此投資人要根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力選擇合適的產(chǎn)品,獲取與所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)相一致的收益,C,D選項(xiàng)錯(cuò)誤。故本題選擇B選項(xiàng)。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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