題目

依照《證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金托管人的職責(zé)的是（ ）。

A

辦理與基金托管相關(guān)的信息披露事項(xiàng)

B

計(jì)算并公告基金資產(chǎn)份額凈值

C

按規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

D

按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

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對基金管理人的監(jiān)管

本題考查基金托管人的職責(zé)。

基金托管人的職責(zé)：

（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

（3）對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；

（4）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

（5）按照基金合同的約定，根據(jù)管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

（6）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（7）對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格；

（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

（10）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。

B選項(xiàng)＂計(jì)算并公告基金資產(chǎn)份額凈值＂為基金管理人的職責(zé)。

故本題選B選項(xiàng)。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為（）。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有（）。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）

A.誠實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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