題目

下列關于證券交易所的說法中，正確的是（ ）。

A

證券交易所作為證券市場組織者，不受政府監(jiān)管機構的監(jiān)管而實行自律管理

B

證券交易所依法可以制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則等

C

證券交易所負責對基金在交易所內的投資交易活動進行監(jiān)管，不負責其信息披露的監(jiān)管

D

?證券交易所重點監(jiān)控基金交易涉嫌違法違規(guī)的行為，不包括其買賣高風險股票的行為

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證券市場的自律管理者：證券交易所

本題考查證券交易所的相關內容。

A選項錯誤，證券交易所具有監(jiān)管者和被監(jiān)管者的雙重身份，既實行自律管理，又要接受政府監(jiān)管機構的監(jiān)管。

B選項正確，證券交易所依法可以制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則等。

C選項錯誤，證券交易所負責對基金在交易所內的投資交易活動進行監(jiān)管；負責交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作。

D選項錯誤，證券交易所設有基金交易監(jiān)控系統(tǒng)，重點監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為，并監(jiān)控基金財產買賣高風險股票的行為。

故本題選B選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為（）。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進行會計核算的有（）。

A、發(fā)行新股

B、資產出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合（）相關資質要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》

C、《律師事務所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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