題目

某網(wǎng)絡(luò)第三方支付平臺，與某基金管理公司合作，推出一項(xiàng)新的理財(cái)業(yè)務(wù)，銷售該基金公司的貨幣基金。該網(wǎng)絡(luò)第三方支付平臺獲得了基金支付業(yè)務(wù)許可，但沒有獲得基金銷售業(yè)務(wù)許可，因此，其新業(yè)務(wù)引起各方質(zhì)疑。根據(jù)上述材料，從事基金銷售應(yīng)具備的條件不包括（ ）。

A

有健全的治理結(jié)構(gòu)，完善的控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

B

妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)

C

有安全、高效的辦理基金發(fā)售，申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施

D

符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的有關(guān)要求

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對公開募集基金銷售活動的監(jiān)管

本題考查從事基金銷售應(yīng)具備的條件。

根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定：證監(jiān)會對銀行等機(jī)構(gòu)代銷基金有嚴(yán)格的要求，包括：

（1）具有健全的治理結(jié)構(gòu)，完善的控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行；

（2）有安全、高效的辦理基金發(fā)售，申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，且符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的有關(guān)要求。

某基金第三方支付平臺，在沒有獲得基金銷售許可的情況下，不得作為銷售主體來直銷或代銷基金。

B選項(xiàng)是基金份額登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)。ACD選項(xiàng)屬于基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件。

故本題選B選項(xiàng)。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為（）。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進(jìn)行會計(jì)核算的有（）。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）

A.誠實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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