題目

基金經(jīng)理甲在向客戶A推薦基金時(shí),聽別人講A的名下有多家公司,財(cái)務(wù)狀況很好,于是向其推薦了某只風(fēng)險(xiǎn)較高的基金。這違背了基金職業(yè)道德準(zhǔn)則中的(? )。

A

客戶至上

B

忠誠盡責(zé)

C

誠實(shí)守信

D

專業(yè)審慎

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專業(yè)審慎

本題考查專業(yè)審慎的基本要求。

甲違背了專業(yè)審慎的職業(yè)道德準(zhǔn)則。專業(yè)審慎原則要求從業(yè)人員審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng),在向客戶推薦銷售基金產(chǎn)品時(shí),要充分了解客戶投資需求、投資目標(biāo)以及客戶財(cái)務(wù)狀況,堅(jiān)持銷售適用性原則,向客戶推薦或者銷售合適的基金。甲未能充分、真實(shí)了解客戶狀況。

故本題選D選項(xiàng)。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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