基金銷售機構辦理基金的銷售業(yè)務,應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議,明確雙方的權利及義務,并至少包括以下內容( )。
Ⅰ.銷售費用分配的比例和方式
Ⅱ.基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式
Ⅲ.反洗錢義務履行及責任劃分
Ⅳ.有健全的治理結構和完善的內部控制
基金銷售機構辦理基金的銷售業(yè)務,應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議,明確雙方的權利及義務,并至少包括以下內容( )。
Ⅰ.銷售費用分配的比例和方式
Ⅱ.基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式
Ⅲ.反洗錢義務履行及責任劃分
Ⅳ.有健全的治理結構和完善的內部控制
本題考查基金銷售機構與基金管理人的權利及義務。
基金銷售機構辦理基金的銷售業(yè)務,應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議,明確雙方的權利及義務,并至少包括以下內容:
(1)銷售費用分配的比例和方式;
(2)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式;
(3)反洗錢義務履行及責任劃分;
(4)對基金持有人的持續(xù)服務責任;
(5)基金銷售信息交換及資金交收權利與義務。
Ⅳ項不屬于,故本題選A選項。
多做幾道
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。
A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員
B、普通會員、公司會員、特別會員
C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員
D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員
證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。
A、發(fā)行新股
B、資產(chǎn)出售
C、發(fā)放紅利
D、配股
基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()
A.誠實守信
B.自覺自律
C.保守秘密
D.互相監(jiān)百
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關資質要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。
A、《中華人民共和國律師法》
B、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》
C、《律師事務所管理辦法》
D、《中華人民共和國證券投資基金法》
證券投資基金不包括()。
A、封閉式基金
B、開放式基金
C、創(chuàng)業(yè)投資基金
D、債券基金
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