相關(guān)法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中,公司、股東、董事、管理層、員工要遵守的原則有( ?)。
Ⅰ.基金份額持有人利益優(yōu)先原則
Ⅱ.公司獨(dú)立運(yùn)作原則
Ⅲ.公司的統(tǒng)一性和完整性原則
Ⅳ.業(yè)務(wù)與信息隔離原則
相關(guān)法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中,公司、股東、董事、管理層、員工要遵守的原則有( ?)。
Ⅰ.基金份額持有人利益優(yōu)先原則
Ⅱ.公司獨(dú)立運(yùn)作原則
Ⅲ.公司的統(tǒng)一性和完整性原則
Ⅳ.業(yè)務(wù)與信息隔離原則
本題考查法規(guī)要求的十大原則。
相關(guān)法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中,公司、股東、董事、管理層、員工要遵守以下十大原則:
(1)基金份額持有人利益優(yōu)先原則;
(2)公司獨(dú)立運(yùn)作原則;
(3)制衡原則;
(4)公司的統(tǒng)一性和完整性原則;
(5)股東誠信與合作原則;
(6)公平對(duì)待原則;
(7)業(yè)務(wù)與信息隔離原則;
(8)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開、透明原則;
(9)長(zhǎng)效激勵(lì)約束原則;
(10)人員敬業(yè)原則。
故本題選D選項(xiàng)。
多做幾道
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。
A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員
B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員
C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員
D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員
證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。
A、發(fā)行新股
B、資產(chǎn)出售
C、發(fā)放紅利
D、配股
基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()
A.誠實(shí)守信
B.自覺自律
C.保守秘密
D.互相監(jiān)百
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。
A、《中華人民共和國律師法》
B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》
C、《律師事務(wù)所管理辦法》
D、《中華人民共和國證券投資基金法》
證券投資基金不包括()。
A、封閉式基金
B、開放式基金
C、創(chuàng)業(yè)投資基金
D、債券基金
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