【單選】
在基金的銷售及交易等過(guò)程中,下列做法符合規(guī)定的是( )。
【單選】
在基金的銷售及交易等過(guò)程中,下列做法符合規(guī)定的是( )。
本題考查基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容。
A選項(xiàng)錯(cuò)誤,基金交易實(shí)行集中交易制度,基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令進(jìn)行交易。
B選項(xiàng)錯(cuò)誤,投資指令應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審核,確認(rèn)合法后方可執(zhí)行,如出現(xiàn)指令違法違規(guī)或者其他異常情況,應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告相應(yīng)部門(mén)與人員。
C選項(xiàng)正確,基金宣傳推介材料必須經(jīng)過(guò)審核。
D選項(xiàng)錯(cuò)誤,申購(gòu)及贖回的交易申請(qǐng)均需經(jīng)過(guò)客戶的合理授權(quán)。
故本題選C選項(xiàng)。
多做幾道
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。
A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員
B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員
C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員
D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員
證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。
A、發(fā)行新股
B、資產(chǎn)出售
C、發(fā)放紅利
D、配股
基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()
A.誠(chéng)實(shí)守信
B.自覺(jué)自律
C.保守秘密
D.互相監(jiān)百
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見(jiàn)書(shū)”。
A、《中華人民共和國(guó)律師法》
B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》
C、《律師事務(wù)所管理辦法》
D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
證券投資基金不包括()。
A、封閉式基金
B、開(kāi)放式基金
C、創(chuàng)業(yè)投資基金
D、債券基金
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