題目

(? )是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性文件,對(duì)基金管理人開(kāi)展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A

合規(guī)培訓(xùn)

B

合規(guī)政策

C

合規(guī)管理

D

合規(guī)審核

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合規(guī)政策

本題考查合規(guī)政策的內(nèi)容。

A選項(xiàng),合規(guī)培訓(xùn)管理,是通過(guò)一套完善的系統(tǒng)監(jiān)控、跟蹤和評(píng)估的流程,保證員工能夠符合國(guó)家的法律和法規(guī)以及公司最新的合規(guī)政策,流程規(guī)范等。

B選項(xiàng),合規(guī)政策是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的文件,對(duì)基金管理人開(kāi)展合規(guī)工作提出了原則性要求。

C選項(xiàng),合規(guī)管理是一種風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng),是對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準(zhǔn)則等的一種鑒證行為。

D選項(xiàng),合規(guī)審核是基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理活動(dòng),隨著基金行業(yè)合規(guī)要求的不斷加強(qiáng),基金行業(yè)合規(guī)審核越來(lái)越必要,其目標(biāo)是把外部監(jiān)督可能發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)在內(nèi)部發(fā)現(xiàn)并進(jìn)行有效的處理。合規(guī)審核能把公司可能受到的處罰降到最低。

故本題選B選項(xiàng)。

多做幾道

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自覺(jué)自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見(jiàn)書(shū)”。

A、《中華人民共和國(guó)律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開(kāi)放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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