交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行情況包括( ?)。
Ⅰ.在自主權(quán)限內(nèi),基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令
Ⅱ.交易系統(tǒng)或相關(guān)負責(zé)人員審核投資指令的合法合規(guī)性
Ⅲ.違規(guī)指令將被攔截,反饋給基金經(jīng)理。其他指令被分發(fā)給交易員
Ⅳ.交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易
交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行情況包括( ?)。
Ⅰ.在自主權(quán)限內(nèi),基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令
Ⅱ.交易系統(tǒng)或相關(guān)負責(zé)人員審核投資指令的合法合規(guī)性
Ⅲ.違規(guī)指令將被攔截,反饋給基金經(jīng)理。其他指令被分發(fā)給交易員
Ⅳ.交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易
本題考查投資交易流程。
交易指令在基金公司內(nèi)部的執(zhí)行情況如下:
(1)在自主權(quán)限內(nèi),基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令。
(2)交易系統(tǒng)或相關(guān)負責(zé)人員審核投資指令的合法合規(guī)性,違規(guī)指令將被攔截,反饋給基金經(jīng)理。其他指令被分發(fā)給交易員。
(3)交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易。交易指令從基金公司到達經(jīng)紀商時,交易指令已經(jīng)從基金公司流出,經(jīng)紀商會確認交易指令并執(zhí)行,然后進行交易清算交割,完成交易過程。
綜上,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項為正確項。
C選項符合題意,故本題選C選項。
多做幾道
在一個并非完全有效的市場上,()更能體現(xiàn)其價值,從而給投資者帶來較高的回報。
A、被動投資策略
B、主動投資策略
C、量化投資策略
D、股票投資策略
在合伙型基金合同中,與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān),()的約定也為必備內(nèi)容。Ⅰ.合伙期限Ⅱ.托管事項Ⅲ.管理方式和管理費Ⅳ.利潤分配及虧損分擔(dān)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
在一個并非完全有效的市場,()策略更能體現(xiàn)其價值。
A、主動投資
B、被動投資
C、指數(shù)投資
D、ETF投資
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會估值工作小組對長期停牌股票方法不包括()。
A、市場價格模型法
B、可比公司法
C、指數(shù)收益法
D、最近一個交易日的收盤價
在一定的持有期和給定的置信水平下,利率等于市場風(fēng)險要素發(fā)生變化時可能對某項資金頭寸,資產(chǎn)組合造成潛在最大損失,用來描述這個潛在最大損失的名詞是()。
A、下行風(fēng)險
B、最大回撤
C、風(fēng)險價值
D、風(fēng)險敞口
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