題目

在《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》中,上海證券交易所對(duì)于可用于融資融券的標(biāo)的證券做出了詳細(xì)規(guī)定,如標(biāo)的證券為股票的,須符合的條件不包括( ?)。

A

在上海證券交易所上市交易超過(guò)3個(gè)月

B

股東人數(shù)不少于5000人

C

融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

D

融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

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保證金交易

本題考查賣空交易的規(guī)定。

上海證券交易所融資融券的標(biāo)的證券為股票的條件是:

(1)在上海證券交易所上市交易超過(guò) 3 個(gè)月;

(2) 融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于 1 億股或流通市值不低于 5 億元, 融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于 2 億股或流通市值不低于 8 億元;

(3)股東人數(shù)不少于 4000 人;

(4)在過(guò)去 3 個(gè)月內(nèi)沒(méi)有出現(xiàn)下列情形之一:

①日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的 15%,且日均成交金額小于 5000 萬(wàn)元;

②日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過(guò) 4%;

③波動(dòng)幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的 5 倍以上。

(5)股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革;

(6)股票交易未被上海證券交易所實(shí)行特別處理;

(7)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。

B選項(xiàng)符合題意,故本題選B選項(xiàng)

多做幾道

在一個(gè)并非完全有效的市場(chǎng)上,()更能體現(xiàn)其價(jià)值,從而給投資者帶來(lái)較高的回報(bào)。

A、被動(dòng)投資策略

B、主動(dòng)投資策略

C、量化投資策略

D、股票投資策略

在合伙型基金合同中,與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān),()的約定也為必備內(nèi)容。Ⅰ.合伙期限Ⅱ.托管事項(xiàng)Ⅲ.管理方式和管理費(fèi)Ⅳ.利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在一個(gè)并非完全有效的市場(chǎng),()策略更能體現(xiàn)其價(jià)值。

A、主動(dòng)投資

B、被動(dòng)投資

C、指數(shù)投資

D、ETF投資

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)估值工作小組對(duì)長(zhǎng)期停牌股票方法不包括()。

A、市場(chǎng)價(jià)格模型法

B、可比公司法

C、指數(shù)收益法

D、最近一個(gè)交易日的收盤價(jià)

在一定的持有期和給定的置信水平下,利率等于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)要素發(fā)生變化時(shí)可能對(duì)某項(xiàng)資金頭寸,資產(chǎn)組合造成潛在最大損失,用來(lái)描述這個(gè)潛在最大損失的名詞是()。

A、下行風(fēng)險(xiǎn)

B、最大回撤

C、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

D、風(fēng)險(xiǎn)敞口

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