題目

（ ?）原則又稱款券兩訖或錢貨兩清原則，通俗地說(shuō)，就是“一手交錢，一手交貨”。

A

貨銀對(duì)付

B

法人結(jié)算

C

共同對(duì)手方制度

D

分級(jí)結(jié)算

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場(chǎng)內(nèi)證券交易結(jié)算原則、方式與內(nèi)容

本題考查貨銀對(duì)付原則的概念。

A選項(xiàng)符合題意，貨銀對(duì)付原則又稱款券兩訖或錢貨兩清原則。貨銀對(duì)付是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過(guò)程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金。通俗地說(shuō)，就是“一手交錢，一手交貨”。

B選項(xiàng)不符合題意，法人結(jié)算原則是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以結(jié)算參與機(jī)構(gòu)為單位辦理證券資金的結(jié)算，即清算與交收。結(jié)算參與機(jī)構(gòu)應(yīng)以法人名義直接在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立結(jié)算賬戶，用于辦理相關(guān)的結(jié)算業(yè)務(wù)。

C選項(xiàng)不符合題意，共同對(duì)手方制度是指在結(jié)算過(guò)程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，一般由結(jié)算機(jī)構(gòu)充當(dāng)。

D選項(xiàng)符合題意，分級(jí)結(jié)算原則意味著對(duì)結(jié)算參與人接受投資者委托達(dá)成的證券交易，結(jié)算參與人需承擔(dān)相應(yīng)的證券或資金的交收責(zé)任。根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是否作為共同對(duì)手方以不同方式完成清算交收。

故本題選A選項(xiàng)。

多做幾道

在一個(gè)并非完全有效的市場(chǎng)上，（）更能體現(xiàn)其價(jià)值，從而給投資者帶來(lái)較高的回報(bào)。

A、被動(dòng)投資策略

B、主動(dòng)投資策略

C、量化投資策略

D、股票投資策略

在合伙型基金合同中，與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)，（）的約定也為必備內(nèi)容。Ⅰ.合伙期限Ⅱ.托管事項(xiàng)Ⅲ.管理方式和管理費(fèi)Ⅳ.利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在一個(gè)并非完全有效的市場(chǎng)，（）策略更能體現(xiàn)其價(jià)值。

A、主動(dòng)投資

B、被動(dòng)投資

C、指數(shù)投資

D、ETF投資

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)估值工作小組對(duì)長(zhǎng)期停牌股票方法不包括（）。

A、市場(chǎng)價(jià)格模型法

B、可比公司法

C、指數(shù)收益法

D、最近一個(gè)交易日的收盤價(jià)

在一定的持有期和給定的置信水平下，利率等于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)要素發(fā)生變化時(shí)可能對(duì)某項(xiàng)資金頭寸，資產(chǎn)組合造成潛在最大損失，用來(lái)描述這個(gè)潛在最大損失的名詞是（）。

A、下行風(fēng)險(xiǎn)

B、最大回撤

C、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

D、風(fēng)險(xiǎn)敞口

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