題目

基金通過(guò)與券商簽訂交易單元租用合同，獲得投資交易的路徑，這就會(huì)產(chǎn)生交易成本，則有關(guān)這些交易成本的收取方，錯(cuò)誤的是（ ）。

A

基金需向券商支付交易傭金

B

基金需向中國(guó)結(jié)算公司支付過(guò)戶費(fèi)

C

基金直接向國(guó)家稅務(wù)機(jī)關(guān)繳納印花稅

D

基金向監(jiān)管機(jī)構(gòu)交納監(jiān)管費(fèi)

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場(chǎng)內(nèi)證券交易與結(jié)算涉及的費(fèi)用

本題考查場(chǎng)內(nèi)證券交易與結(jié)算涉及的費(fèi)用。

A選項(xiàng)正確，基金需向券商支付交易傭金。

B選項(xiàng)正確，過(guò)戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。這筆收入屬于中國(guó)結(jié)算公司的收入，由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。

C選項(xiàng)錯(cuò)誤，為保證稅源，簡(jiǎn)化繳款手續(xù)，印花稅由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收的過(guò)程中代國(guó)家稅務(wù)機(jī)關(guān)扣收。

D選項(xiàng)正確，基金向監(jiān)管機(jī)構(gòu)交納監(jiān)管費(fèi)。

故本題選C選項(xiàng)。

多做幾道

在一個(gè)并非完全有效的市場(chǎng)上，（）更能體現(xiàn)其價(jià)值，從而給投資者帶來(lái)較高的回報(bào)。

A、被動(dòng)投資策略

B、主動(dòng)投資策略

C、量化投資策略

D、股票投資策略

在合伙型基金合同中，與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)，（）的約定也為必備內(nèi)容。Ⅰ.合伙期限Ⅱ.托管事項(xiàng)Ⅲ.管理方式和管理費(fèi)Ⅳ.利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在一個(gè)并非完全有效的市場(chǎng)，（）策略更能體現(xiàn)其價(jià)值。

A、主動(dòng)投資

B、被動(dòng)投資

C、指數(shù)投資

D、ETF投資

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)估值工作小組對(duì)長(zhǎng)期停牌股票方法不包括（）。

A、市場(chǎng)價(jià)格模型法

B、可比公司法

C、指數(shù)收益法

D、最近一個(gè)交易日的收盤價(jià)

在一定的持有期和給定的置信水平下，利率等于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)要素發(fā)生變化時(shí)可能對(duì)某項(xiàng)資金頭寸，資產(chǎn)組合造成潛在最大損失，用來(lái)描述這個(gè)潛在最大損失的名詞是（）。

A、下行風(fēng)險(xiǎn)

B、最大回撤

C、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

D、風(fēng)險(xiǎn)敞口

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