題目

對(duì)證券公司而言,申請(qǐng)合格境外投資者資格,應(yīng)當(dāng)具備經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上,凈資產(chǎn)不少于( ?)億美元,最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于( ?)億美元。

A

3;30

B

2;10

C

5;50

D

10;100

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中國(guó)基金國(guó)際化發(fā)展概況

本題考查QFII的設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)。

證券公司在申請(qǐng)QFII主體資格時(shí)應(yīng)滿足:

(1)財(cái)務(wù)穩(wěn)健,資信良好,達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件;

(2)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù) 5 年以上,凈資產(chǎn)不少于 5 億美元,最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于 50 億美元;

(3)從業(yè)人員符合所在國(guó)家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求;

(4)有健全的治理機(jī)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制,近 3 年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰;

(5)所在國(guó)家或地區(qū)法律和監(jiān)管制度完善,其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。

(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎原則規(guī)定的其他條件。

C選項(xiàng)正確,故本題選C選項(xiàng)。

多做幾道

在一個(gè)并非完全有效的市場(chǎng)上,()更能體現(xiàn)其價(jià)值,從而給投資者帶來(lái)較高的回報(bào)。

A、被動(dòng)投資策略

B、主動(dòng)投資策略

C、量化投資策略

D、股票投資策略

在合伙型基金合同中,與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān),()的約定也為必備內(nèi)容。Ⅰ.合伙期限Ⅱ.托管事項(xiàng)Ⅲ.管理方式和管理費(fèi)Ⅳ.利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在一個(gè)并非完全有效的市場(chǎng),()策略更能體現(xiàn)其價(jià)值。

A、主動(dòng)投資

B、被動(dòng)投資

C、指數(shù)投資

D、ETF投資

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)估值工作小組對(duì)長(zhǎng)期停牌股票方法不包括()。

A、市場(chǎng)價(jià)格模型法

B、可比公司法

C、指數(shù)收益法

D、最近一個(gè)交易日的收盤價(jià)

在一定的持有期和給定的置信水平下,利率等于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)要素發(fā)生變化時(shí)可能對(duì)某項(xiàng)資金頭寸,資產(chǎn)組合造成潛在最大損失,用來(lái)描述這個(gè)潛在最大損失的名詞是()。

A、下行風(fēng)險(xiǎn)

B、最大回撤

C、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

D、風(fēng)險(xiǎn)敞口

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