題目

( )首先要求監(jiān)管機構(gòu)具有權(quán)威性,要賦予監(jiān)管機構(gòu)合法的監(jiān)管地位以及合理的監(jiān)管權(quán)限和職責。

A

高效監(jiān)管原則

B

強制監(jiān)管原則

C

適度監(jiān)管原則

D

依法監(jiān)管原則

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監(jiān)管機構(gòu)

本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則。

高效監(jiān)管原則,首先要求監(jiān)管機構(gòu)具有權(quán)威性,要賦予監(jiān)管機構(gòu)合法的監(jiān)管地位以及合理的監(jiān)管權(quán)限和職責。

適度監(jiān)管原則,是指市場失靈要求政府干預,但現(xiàn)代市場經(jīng)濟的政府干預應(yīng)是“適度”的干預,即政府監(jiān)管應(yīng)適度。

依法監(jiān)管原則,是指監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得,必須有法律依據(jù);監(jiān)管職權(quán)的行使,必須依據(jù)法律程序,既不能超越法律的授權(quán)濫用權(quán)力,也不能怠于行使法定的職責;對違法行為的制裁,必須依據(jù)法律的明確規(guī)定,秉公執(zhí)法,不偏不倚。

沒有強制監(jiān)管原則。

故本題選A選項。

多做幾道

在合伙型股權(quán)投資基金中有限合伙人對基金債務(wù)承擔的責任()。

A、以認繳出資為限

B、以實繳出資為限

C、以合伙協(xié)議為準

D、以基金實際經(jīng)營狀況為參考

在合伙型股權(quán)投資基金中,不屬于合伙協(xié)議必備內(nèi)容的是()。

A、管理方式和管理費

B、財務(wù)會計制度

C、費用和支出

D、關(guān)鍵人條款、投資決策委員會和投資咨詢委員會

在股權(quán)投資基金中,不需要繳納所得稅的基金組織形式包括()。

A、公司型基金和信托(契約)型基金

B、公司型基金和合伙型基金

C、公司型基金、合伙型基金和信托(契約)型基金

D、信托(契約)型基金和合伙型基金

在股權(quán)投資基金退出階段,律師提供的服務(wù)不包括()。

A、按照基金管理人的委托,研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式

B、按照法律規(guī)定和基金合同的約定,協(xié)助確定清算主體

C、根據(jù)不同退出方式的相關(guān)法律規(guī)定,起草相關(guān)法律文件

D、參與談判,協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益

在股權(quán)投資基金收益分配中為了保障投資者的利益,股權(quán)投資基金通常設(shè)置()。

A、綠鞋機制

B、回撥機制

C、風險對沖機制

D、風險預警機制

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