境內(nèi)首次公開發(fā)行上市申報審核階段的說法正確的是( )。
Ⅰ.中國證監(jiān)會收到申請文件后作出是否受理的決定,未按要求制作申請文件的,不予受理
Ⅱ.中國證監(jiān)會受理申請文件后,對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審
Ⅲ.中國證監(jiān)會向保薦機構(gòu)反饋意見,保薦機構(gòu)組織發(fā)行人和中介機構(gòu)對相關(guān)問題進行整改,對審核意見進行回復
Ⅳ.予以核準的,出具核準公開發(fā)行的文件
境內(nèi)首次公開發(fā)行上市申報審核階段的說法正確的是( )。
Ⅰ.中國證監(jiān)會收到申請文件后作出是否受理的決定,未按要求制作申請文件的,不予受理
Ⅱ.中國證監(jiān)會受理申請文件后,對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審
Ⅲ.中國證監(jiān)會向保薦機構(gòu)反饋意見,保薦機構(gòu)組織發(fā)行人和中介機構(gòu)對相關(guān)問題進行整改,對審核意見進行回復
Ⅳ.予以核準的,出具核準公開發(fā)行的文件
本題考查境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的申報審核。
申報審核階段的流程包括:
(1)在申報階段,企業(yè)和中介機構(gòu)按照中國證監(jiān)會的要求制作申請文件,保薦機構(gòu)進行內(nèi)部審核并出具保薦意見。
(2)中國證監(jiān)會收到申請文件后作出是否受理的決定,未按要求制作申請文件的,不予受理。Ⅰ項符合題意。
(3)中國證監(jiān)會受理申請文件后,對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審,如有需要,中國證監(jiān)會可能會征求國家相關(guān)政府部門或企業(yè)所在地政府的意見。Ⅱ項符合題意。
(4)中國證監(jiān)會向保薦機構(gòu)反饋意見,保薦機構(gòu)組織發(fā)行人和中介機構(gòu)對相關(guān)問題進行整改,對審核意見進行回復。Ⅲ項符合題意。
(5)申請文件受理后,發(fā)行審核委員會審核前,發(fā)行人應(yīng)當將招股說明書(申報稿)在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預先披露。
(6)中國證監(jiān)會根據(jù)反饋回復繼續(xù)審核,召開初審會,形成初審報告。
(7)中國證監(jiān)會受理申請文件后在規(guī)定時間內(nèi)將初審報告和申請文件提交發(fā)行審核委員會審核。依據(jù)發(fā)行審核委員會的審核意見,中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準或不予核準的決定。予以核準的,出具核準公開發(fā)行的文件;不予核準的,出具書面意見,說明不予核準的理由。Ⅳ項符合題意。
綜上,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。故本題選D選項。
多做幾道
在合伙型股權(quán)投資基金中有限合伙人對基金債務(wù)承擔的責任()。
A、以認繳出資為限
B、以實繳出資為限
C、以合伙協(xié)議為準
D、以基金實際經(jīng)營狀況為參考
在合伙型股權(quán)投資基金中,不屬于合伙協(xié)議必備內(nèi)容的是()。
A、管理方式和管理費
B、財務(wù)會計制度
C、費用和支出
D、關(guān)鍵人條款、投資決策委員會和投資咨詢委員會
在股權(quán)投資基金中,不需要繳納所得稅的基金組織形式包括()。
A、公司型基金和信托(契約)型基金
B、公司型基金和合伙型基金
C、公司型基金、合伙型基金和信托(契約)型基金
D、信托(契約)型基金和合伙型基金
在股權(quán)投資基金退出階段,律師提供的服務(wù)不包括()。
A、按照基金管理人的委托,研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式
B、按照法律規(guī)定和基金合同的約定,協(xié)助確定清算主體
C、根據(jù)不同退出方式的相關(guān)法律規(guī)定,起草相關(guān)法律文件
D、參與談判,協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益
在股權(quán)投資基金收益分配中為了保障投資者的利益,股權(quán)投資基金通常設(shè)置()。
A、綠鞋機制
B、回撥機制
C、風險對沖機制
D、風險預警機制
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