題目

銀行合規(guī)管理的操作規(guī)則具體包括（）。

A

合規(guī)部門應(yīng)在銀行內(nèi)部享有正式地位

B

銀行合規(guī)部門應(yīng)該配備能有效履行職責(zé)的資源

C

銀行合規(guī)部門的職責(zé)應(yīng)該是協(xié)助高級管理層有效管理銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險

D

合規(guī)應(yīng)被視為銀行內(nèi)部的一項核心風(fēng)險管理活動

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銀行合規(guī)管理的原則、流程與操作規(guī)則

銀行合規(guī)管理的操作規(guī)則 ：

  1. 銀行董事會負責(zé)監(jiān)督銀行的合規(guī)風(fēng)險管理。2.銀行高級管理層負責(zé)銀行合規(guī)風(fēng)險的有效管理。3.銀行高級管理層負責(zé)制定和傳達合規(guī)政策，確保該合規(guī)政策得以遵守，并向董事會報告銀行合規(guī)風(fēng)險管理。4.銀行合規(guī)政策要求高級管理層負責(zé)組建一個常設(shè)和有效的銀行內(nèi)部合規(guī)部門 。5.獨立性—合規(guī)部門應(yīng)在銀行內(nèi)部享有正式地位。6.資源—銀行合規(guī)部門應(yīng)該配備能有效履行職責(zé)的資源。7.合規(guī)部門職責(zé)—銀行合規(guī)部門的職責(zé)應(yīng)該是協(xié)助高級管理層有效管理銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險。8.與內(nèi)部審計的關(guān)系—合規(guī)部門的工作范圍和廣度應(yīng)受到內(nèi)部審計部門的定期復(fù)查。9.跨境問題—銀行應(yīng)該遵守所有開展業(yè)務(wù)所在國家或地區(qū)的適用法律和監(jiān)管規(guī)定，合規(guī)部門的組織方式和結(jié)構(gòu)以及合規(guī)部門的職責(zé)應(yīng)符合當(dāng)?shù)氐姆珊捅O(jiān)管要求。10.外包—合規(guī)應(yīng)被視為銀行內(nèi)部的一項核心風(fēng)險管理活動。

多做幾道

消費者保護的制度體系包括內(nèi)容有（）。

A

新聞輿論機構(gòu)的保護

B

立法機關(guān)的保護

C

行政機關(guān)的保護

D

消費者組織的保護

依據(jù)我國《消費者權(quán)益保護法》的規(guī)定，以下屬于消費者協(xié)會履行的職能的是（）。

A

參與有關(guān)行政部門對商品和服務(wù)的監(jiān)督、檢查

B

受理消費者投訴，并對投訴事項進行調(diào)查、調(diào)解

C

就有關(guān)消費者合法權(quán)益的問題，向有關(guān)行政部門反映、查詢、提出建議

D

就損害消費者合法權(quán)益的行為，進行處罰

客戶投訴檔案分為電子和紙質(zhì)兩種，電子檔案包括（）。

A

電子郵件

B

電話錄音

C

微信聊天記錄

D

錄入管理系統(tǒng)信息等

客戶投訴中客戶投訴的登記，由客服代表詳細記錄的內(nèi)容包括（）。

A

投訴的問題

B

投訴人的家庭情況

C

投訴時間

D

客戶的要求

客戶投訴中對客戶投訴的原因調(diào)查包括的內(nèi)容說法正確的是（）。

A

根據(jù)客戶投訴信息，核實投訴事實

B

應(yīng)該由相關(guān)部門對投訴原因進行調(diào)查

C

能立即處理的應(yīng)立即解決回復(fù)，不能處理的不予答復(fù)

D

不能處理的，應(yīng)寫出客戶投訴處理意見書，作為處理建議，報領(lǐng)導(dǎo)審核

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