證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》:從業(yè)資格。
本文介紹從業(yè)資格,需要重點(diǎn)理解。
本考點(diǎn)為王佳榮老師--證券市場基本法律法規(guī)--精講班內(nèi)容。
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本節(jié)習(xí)題
1、證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請期間,申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:B
參考解析:證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請期間,申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。
2、從業(yè)人員申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的,中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起( )天內(nèi),向中國證監(jiān)會備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A.15
B.20
C.30
D.45
參考答案:C
參考解析:從業(yè)人員申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的,中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30天內(nèi),向中國證監(jiān)會備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
3、證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī),接受并配合( )的監(jiān)督與管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會在各地的派出機(jī)構(gòu)
D.證券公司
參考答案:A
參考解析:證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī),接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理,接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理,遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。
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