“2019年證券從業(yè)《證券市場基本法律》預習試題(9)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　41.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的(　)內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.6個月

　　B.9個月

　　C.12個月

　　D.24個月

　　正確答案:C

　　解析:本題考查在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　42.下列事項中，屬于有限責任公司董事會職權(quán)的是(　)。

　　①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

　?、跊Q定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

　?、蹐?zhí)行股東會的決議

　?、苤贫ü镜幕竟芾碇贫?/p>

　?、輿Q定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置

　　⑥制定公司的利潤分配方案和彌補虧損方案

　　A.①②④⑤⑥

　　B.②③④⑤

　　C.①③④⑤⑥

　　D.②③④⑤⑥

　　正確答案:D

　　解析:本題考查有限責任公司董事會的職權(quán)。其中，②③④⑤⑥屬于董事會職權(quán)，而①屬于股東會職權(quán)，因此應選D。

　　43.按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，( )的職責包括：制定風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實;對其進行監(jiān)督，及時分析原因。

　　A.監(jiān)事會

　　B.經(jīng)理層

　　C.董事會

　　D.風險管理部門

　　正確答案:B

　　解析:本題考查全面風險管理的責任主體。證券公司經(jīng)理層對全面風險管理承擔主要責任，應當履行以下職責： (1)制定風險管理制度，并適時調(diào)整。

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　　(2)建立健全公司全面風險管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風險管理職能部門、業(yè)務部門以及其他部門在風險管理中的職責分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運行機制。

　　(3)制定風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實;對其進行監(jiān)督，及時分析原因，并根據(jù)董事會的授權(quán)進行處理。

　　(4)定期評估公司整體風險和各類重要風險管理狀況，解決風險管理中存在的問題并向董事會報告。

　　(5)建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系。

　　(6)建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機制。

　　(7)風險管理的其他職責。

　　證券公司應當任命一名高級管理人員負責全面風險管理工作(以下統(tǒng)稱首席風險官)。首席風險官不得兼任或者分管與其職責相沖突的職務或者部門。

　　44.以發(fā)起設立方式設立股份有限公司的，其步驟包括(　)。

　　①發(fā)起人書面認足公司章程規(guī)定其認購的股份

　?、诎l(fā)起人按照公司章程繳納出資

　?、郯l(fā)起人在認足出資后，選舉董事會和監(jiān)事會

　?、芏聲蚬镜怯洐C關(guān)報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設立登記

　?、莅l(fā)起人代表公司向公司登記機關(guān)報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設立登記

　　A.①②⑤

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③⑤

　　正確答案:C

　　解析:本題考查公司設立登記的要求。以發(fā)起設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人書面認足公司章程規(guī)定其認購的股份，并按照公司章程繳納出資。發(fā)起人在認足出資后，應當選舉董事會和監(jiān)事會，由董事會向公司登記機關(guān)報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設立登記。

　　45.資產(chǎn)支持證券應當面向合格投資者發(fā)行，單筆認購不少于( )萬元人民幣發(fā)行面值或者等值份額。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　正確答案:A

　　解析:本題考查資產(chǎn)支持證券的發(fā)行，資產(chǎn)支持證券應當面向合格投資者發(fā)行，單筆認購不少于100萬元人民幣發(fā)行面值或者等值份額。

　　46.以下( )不是證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當性管理的過程中應當遵循的基本原則。

　　A.投資者利益優(yōu)先原則

　　B.勤勉盡責原則

　　C.客觀性原則

　　D.審慎性原則

　　正確答案:D

　　解析:本題考查證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行投資者適當性基本原則。證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行投資者適當性基本原則包括：(1)投資者利益優(yōu)先原則;(2)勤勉盡責原則;(3)客觀性原則;(4)有效性原則;(5)差異性原則。

　　47.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后( )內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　正確答案:B

　　解析:本題考查證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　48.下列不屬于財務顧問出具財務意見承諾內(nèi)容的是( )。

　　A.已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

　　B.有關(guān)本次并購重組事項的財務顧問專業(yè)意見已經(jīng)提交內(nèi)部核查機構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見

　　C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異

　　D.指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復

　　正確答案:D

　　解析:選項A、選項B、選項C三項屬于財務顧問出具財務意見的承諾內(nèi)容;D選項屬于財務顧問應當配合中國證監(jiān)會工作的內(nèi)容。

　　49.監(jiān)管對象不服全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起( )個工作日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請復核，復核期間該處分決定不停止執(zhí)行。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案:C

　　解析:本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律監(jiān)管措施。監(jiān)管對象不股全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工作日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請復核，復核期間該處分決定不停止執(zhí)行。

　　50.證券公司另類子公司應當于每年結(jié)束后( )內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務年度報表。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.4個月

　　正確答案:D

　　解析:中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司另類子公司的自律管理措施。 另類子公司應當于每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務月庋報表;在每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送另類投資業(yè)務年度報告。 前款所稱月度報表應當包括已投資品種或項目的名稱、投資金額、期限、持股比例(如有)、交易對手方(如有)、投資模式或交易結(jié)構(gòu)(如有)、財務信息等。年度報告除了上述信息外，還應當包括投資品種或項目的運行和損益情況、另類子公司合規(guī)管理和風險管理情況等。

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