“2019年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題(10)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請?jiān)L問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!
第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
一、單項(xiàng)選擇題
1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)不包括( )。
A、融資融券方面的法律法規(guī)
B、證券資產(chǎn)管理方面的法律法規(guī)
C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)
D、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)
2、證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部,接受客戶委托,按照客戶的要求,代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)稱為( )。
A、證券自營業(yè)務(wù)
B、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D、證券投資咨詢業(yè)務(wù)
3、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),下列做法中錯誤的是( )。
A、不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息
B、不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)
C、按照風(fēng)險分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動
D、應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況
4、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每( )年至少強(qiáng)制離崗一次,強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于( )個工作日。
A、3,10
B、5,15
C、2,20
D、1,10
5、企業(yè)依法解散的,清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起( )日內(nèi)申請證券賬戶注銷。
A、10
B、15
C、20
D、30
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6、下列關(guān)于委托買賣的說法,錯誤的是( )。
A、針對柜臺委托和非柜臺委托的不同形式分別進(jìn)行撤單,已成交的部分不能撤銷或修改
B、客戶委托買賣時應(yīng)使用營業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單,按照委托單標(biāo)明的各項(xiàng)內(nèi)容,完整、詳細(xì)、正確地填寫,且必須當(dāng)面簽署姓名
C、傳真委托屬于非柜臺委托
D、證券名稱和證券代碼不一致時,及時與客戶取得聯(lián)系;無法聯(lián)系時,則以證券代碼為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票
7、( )是證券業(yè)的自律性組織,是社會團(tuán)體法人。
A、證券業(yè)協(xié)會
B、證券交易所
C、中國證監(jiān)會
D、國務(wù)院證券管理委員會
8、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的功能是( )。
A、輔助投資者進(jìn)行投資決策
B、幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值
C、幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢
D、幫助證券公司獲取經(jīng)濟(jì)效益
9、( )對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實(shí)行自律管理,并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定,制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
A、國務(wù)院證券管理委員會
B、中國證監(jiān)會
C、中國證券業(yè)協(xié)會
D、證券交易所
10、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定,自簽訂協(xié)議之日起( )個工作日內(nèi),客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。
A、5
B、7
C、10
D、15
參考答案:
一、單項(xiàng)選擇題
1、
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個方面:一是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī);二是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī);三是融資融券方面的法律法規(guī)。
2、
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部,接受客戶委托,按照客戶的要求,代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。
3、
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。
4、
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離崗一次,強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。
5、
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券賬戶的管理。企業(yè)依法解散的,清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起15日內(nèi)申請證券賬戶注銷。
6、
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查委托買賣。選項(xiàng)D錯誤,證券名稱和證券代碼不一致時,及時與客戶取得聯(lián)系;無法聯(lián)系時,則以證券名稱為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。
7、
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券業(yè)協(xié)會的自律管理。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織,是社會團(tuán)體法人。
8、
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的基本關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。
9、
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實(shí)行自律管理,并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定,制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
10、
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定,自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi),客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。
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