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　　證券登記結(jié)算公司

　　中國證券市場實行中央登記制度，即證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)全部由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)公司承接，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。

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　　中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。證券登記結(jié)算機構(gòu)實行行業(yè)自律管理。

　　(一)證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件(需經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn))

　　1.自有資金不少于人民幣 2 億元;

　　2.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施;

　　3.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格;

　　4.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　(二)證券登記結(jié)算公司的職能

　　1.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　2.證券的存管和過戶

　　3.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

　　4.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

　　5.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益(紅股、股息和利息等)

　　6.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)

　　7.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)(包括為證券持有人代理投票服務(wù)等)

　　(三)證券登記結(jié)算制度

　　1.證券實名制

　　投資者申請開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實、準(zhǔn)確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

　　2.貨銀對付的交收制度

　　中國證券結(jié)算制度根據(jù)貨銀對付的原則設(shè)計。貨銀對付俗稱“一手交錢，一手交貨”，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人在交手過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券、證券交付時給付資金。

　　3.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

　　我國證券結(jié)算采用分級結(jié)算制度:《證券法》明確規(guī)定，證券公司是與證券登記結(jié)算機構(gòu)進行證券和資金清算交收的主體，并承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任;證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)清算交收結(jié)果為投資者辦理登記過戶手續(xù)。

　　在分級結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機構(gòu)才能直接進入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。通過對結(jié)算參與人實行準(zhǔn)入制度，制訂風(fēng)險控制和財務(wù)指標(biāo)要求，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以有效控制結(jié)算風(fēng)險，維護結(jié)算系統(tǒng)安全。

　　4.凈額結(jié)算制度

　　證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。目前，我國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式。

　　5.結(jié)算證券和資金的專用性制度

　　證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強制執(zhí)行。

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