2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點(diǎn)：證券資信評級業(yè)務(wù)人員

　　(一)證券評級業(yè)務(wù)的定義

　　證券評級業(yè)務(wù)：對下列評級對象開展資信評級服務(wù)：

　　1、中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券;

　　2、在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外;

　　3、上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司;

　　4、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象。

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　　(二)證券評級業(yè)務(wù)的原則

　　證券評級機(jī)構(gòu)及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循一致性原則，對同一類評級對象評級或?qū)ν辉u級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。評級標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。

　　證券評級機(jī)構(gòu)及證券資信評估業(yè)務(wù)人員從事證券評　級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)制定科學(xué)的評級方法和完善的質(zhì)量控制制度，遵守行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)規(guī)則，勤勉盡責(zé)，審慎分析。

　　(三)證券資信評級業(yè)務(wù)人員應(yīng)該具備的條件

　　1、取得證券從業(yè)資格;

　　2、熟悉資信評級業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)、法律知識，具備履行職責(zé)所需要的經(jīng)營管理能力和組織協(xié)調(diào)能力，且通過證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試;

　　3、無《公司法》《證券法》規(guī)定的禁止任職情形;

　　4、未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或禁入期已滿;

　　5、最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形;

　　6、正直誠實(shí)，品行良好，最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄。

　　境外人士擔(dān)任前款規(guī)定職務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)在中國境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作不少于3年。

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