2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點(diǎn):證券公司信息技術(shù)治理
(一)董事會的職責(zé)
1、審議信息技術(shù)戰(zhàn)略,確保與本公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險管理策略、資本實(shí)力相一致;
2、建立信息技術(shù)人力和資金保障方案;
3、評估年度信息技術(shù)管理工作的總體效果和效率;
4、公司章程規(guī)定的其他信息技術(shù)管理職責(zé)。
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(二)經(jīng)營管理層的職責(zé)
1、組織實(shí)施董事會相關(guān)決議;
2、建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu),明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制;
3、完善績效考核和責(zé)任追究機(jī)制;
4、公司章程規(guī)定或董事會授權(quán)的其他信息技術(shù)管理職責(zé)。
(三)信息技術(shù)治理委員會的職責(zé)
1、信息技術(shù)規(guī)劃,包括但不限于信息技術(shù)建設(shè)規(guī)劃、信息安全規(guī)劃、數(shù)據(jù)治理規(guī)劃等;
2、信息技術(shù)投入預(yù)算及分配方案;
3、重要信息系統(tǒng)建設(shè)或重大改造立項(xiàng)、重大變更方案;
4、信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案;
5、使用信息技術(shù)手段開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動的審查報(bào)告及年度評估報(bào)告;
6、信息技術(shù)治理委員會委員提請審議的事項(xiàng);
7、其他對信息技術(shù)管理產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。
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