備考2020年證券從業(yè)資格考試，各位考生要有堅(jiān)持下去的信心。做每件事情都需要給自己設(shè)定一個(gè)期限，無(wú)論遇到什么困難都不可以中途放棄。新東方職上網(wǎng)小編整理了相關(guān)知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容，讓我們來(lái)看看吧!

　　投資者適當(dāng)性管理6

　　八、 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為

　　(1)向不符合準(zhǔn)人要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù);

　　(2)向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見(jiàn);

　　(3)向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù);

　　(4)向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù);

　　(5)向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù);

　　(6)其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。

　　同時(shí)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品、提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露產(chǎn)品或服務(wù)信息以及有助于投資者作出投資分析判斷的其他信息，披露的信息不得含有虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，不得欺詐投資者?！巴顿Y者基本信息表”《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷》應(yīng)當(dāng)由投資者本人或合法授權(quán)人填寫，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員不得以任何方式誘導(dǎo)、誤導(dǎo)或欺騙投資者，從而影響填寫結(jié)果。

　　九、 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前應(yīng)告知的信息

　　經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息：

　　(1)可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng);

　　(2)可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng);

　　(3)因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng);

　　(4)因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由;

　　(5)限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容;

　　(6)投資者適當(dāng)性匹配意見(jiàn)。

　　經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在充分履行以上披露和告知義務(wù)后，應(yīng)當(dāng)提醒投資者，適當(dāng)性匹配意見(jiàn)不代表經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性保證，投資者在參考經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)給出的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)基礎(chǔ)上，應(yīng)根據(jù)自身能力審慎獨(dú)立決策，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

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