2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點：證券投資咨詢、證券投資顧問

2020-03-09 11:49:05        來源：網(wǎng)絡

　　2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點：證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告的概念和基本關系

　　(一)證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告的概念

　　1、證券投資咨詢

　　從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及人員以下列形式為證券投資人或客戶提供證券投資分析、預測或建議等直接或間接有償咨詢服務的活動：

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095416690.gif2020證券從業(yè)資格考試備考通關秘籍 點擊下載>>

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095416171.jpg

部分資料預覽 

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095418142.png

　　(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務;

　　(2)舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等;

　　(3)在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電 視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務;

　　(4)通過電話傳真電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)提供證券投資咨詢服務;

　　(5)中國證監(jiān)會認定的其他形式。

　　2、證券投資顧問

　　證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活 動。

　　投資建議服務內(nèi)容包括：

　　投資的品種選擇

　　投資組合

　　理財規(guī)劃建議

　　3、發(fā)布證券研究報告

　　證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為。

　　證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究 報告、投資策略報告等。

　　證券研究報告可以采用書面或電子文件形式。


2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領！！

經(jīng)濟專業(yè)中級資格考試報名條件有哪些

職上網(wǎng)輔課程 更多>>
課程套餐 課程內(nèi)容 價格 白條免息分期 購買
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 錄播+直播+考前預測卷+模考卷+講義+協(xié)議 ￥2580 首付258元 視聽+購買
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 錄播+直播+考前預測卷+?？季?講義+重讀 ￥1980 首付198元 視聽+購買
2021年證券從業(yè)考試-進階直達班 錄播+直播+模考卷+重讀 ￥1680 首付168元 視聽+購買
版權及免責聲明
職上網(wǎng)輔導班
免費試聽

  • 李雅
    金融培訓專家

    金融學碩士，從事金融教學多年，專注“金融類資格考試”等培訓，講課條理分明，善于總結小口訣。
    免費試聽

  • 胡芳
    金融培訓專家

    吉林大學金融學博士，國家理財規(guī)劃師、風險管理師長期致力于金融行業(yè)考試研究和培訓工作，具有多年大學執(zhí)教經(jīng)驗。
    免費試聽

  • 劉暢
    金融培訓專家

    高級經(jīng)濟師、金融風控高級主管，多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事金融考試培訓，授課清新明快。
    免費試聽