2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點(diǎn):信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理
信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu):為證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)提供信息技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。信息技術(shù)服務(wù)的范圍:
1、重要信息系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)、測(cè)試、集成及測(cè)評(píng);
2、重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維及日常安全管理;
3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
(一)委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)的責(zé)任劃分
證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的,可以委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù),但證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除或減輕。
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證券公司應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確、完整地掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務(wù)邏輯和操作流程等內(nèi)容,確保重要信息系統(tǒng)運(yùn)行始終處于自身控制范圍。
除法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外,不得將重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立實(shí)施。
(二)信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的選取條件
1、近3年未因從事非法金融活動(dòng),違反金融監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定展業(yè),為非法金融活動(dòng)提供信息發(fā)布服務(wù)等情形受到監(jiān)管部門行政處罰或重大監(jiān)管措施;
2、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及控股股東、實(shí)際控制人、實(shí)際控制人控制的其他機(jī)構(gòu)最近1年內(nèi)不存在證券期貨重大違法違規(guī)記錄;
3、具備安全、穩(wěn)定的信息技術(shù)服務(wù)能力;
4、具備及時(shí)、高效的應(yīng)急響應(yīng)能力;
5、熟悉相關(guān)證券基金業(yè)務(wù),具備持續(xù)評(píng)估信息技術(shù)產(chǎn)品及服務(wù)是否符合監(jiān)管要求的能力。
(三)信息技術(shù)服務(wù)協(xié)議和保密協(xié)議的簽署
證券公司應(yīng)當(dāng)與信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂服務(wù)協(xié)議和保密協(xié)議,明確各方權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任,約定質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn)、持續(xù)監(jiān)控機(jī)制、異常處理機(jī)制、服務(wù)變更 或者終止的處置流程以及現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)人員保密要求等內(nèi)容,并持續(xù)監(jiān)督信息技術(shù)服 務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員落實(shí)服務(wù)協(xié)議和保密協(xié)議的情況。
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