2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點:證券公司信息技術治理
(一)董事會的職責
1、審議信息技術戰(zhàn)略,確保與本公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風險管理策略、資本實力相一致;
2、建立信息技術人力和資金保障方案;
3、評估年度信息技術管理工作的總體效果和效率;
4、公司章程規(guī)定的其他信息技術管理職責。
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(二)經營管理層的職責
1、組織實施董事會相關決議;
2、建立責任明確、程序清晰的信息技術管理組織架構,明確管理職責、工作程序和協(xié)調機制;
3、完善績效考核和責任追究機制;
4、公司章程規(guī)定或董事會授權的其他信息技術管理職責。
(三)信息技術治理委員會的職責
1、信息技術規(guī)劃,包括但不限于信息技術建設規(guī)劃、信息安全規(guī)劃、數(shù)據(jù)治理規(guī)劃等;
2、信息技術投入預算及分配方案;
3、重要信息系統(tǒng)建設或重大改造立項、重大變更方案;
4、信息技術應急預案;
5、使用信息技術手段開展相關業(yè)務活動的審查報告及年度評估報告;
6、信息技術治理委員會委員提請審議的事項;
7、其他對信息技術管理產生重大影響的事項。
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