2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點(diǎn):擅自公開或變相公開發(fā)行證券的認(rèn)定及其法律責(zé)任
(一)擅自公開或變相公開發(fā)行證券的認(rèn)定
1、擅自公開或變相公開發(fā)行證券的行為特征
有下列情形之一的,為公開發(fā)行:
(1)向不特定對(duì)象發(fā)行證券的;
(2)向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的;
(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
非公開發(fā)行證券,不得釆用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門核準(zhǔn),向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的為擅自公開發(fā)行證券。
變相公開發(fā)行包括但不限于以下情形:
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(1)非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓,釆用廣告、公告、廣播、電話、傳真、 信函、推介會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社 會(huì)公眾發(fā)行;
例題
利用內(nèi)幕信息從事期貨交易,有違法所得的,所受的處罰為( )。
A.沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒收違法所得,并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款
C.處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
D.處5年以下有期徒刑
【答案】A
【解析】利用內(nèi)幕信息從事期貨交易,有違法所得的,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
(2)公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票,亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票;
(3)向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票,未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人。
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