2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點：證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)

2020-05-27 05:01:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點：證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定

　　1、建立健全承銷業(yè)務(wù)制度和決策機制，加強對定價、發(fā)行等環(huán)節(jié)的決策管理，明確具體的操作規(guī)程，切實落實承銷責(zé)任。

　　2、設(shè)立相應(yīng)的職能部門或團隊，專門負責(zé)證券發(fā)行與承銷工作。

　　3、建立定價配售集體決策機制，以現(xiàn)場、通訊、書面表決等方式對定價配售過程中的重要事項進行集體決策。重要事項包括但不限于：發(fā)行利率或價格的確定、配售及分銷安排。

\ 2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

部分資料預(yù)覽

　　4、決策結(jié)果應(yīng)當制作書面或電子文件，并由參與決策的人員確認。

　　5、建立完善的包銷風(fēng)險評估與處理機制，通過事先評估、制定風(fēng) 險處置預(yù)案等措施有效控制包銷風(fēng)險。

　　6、對存在包銷風(fēng)險的投資銀行類項目實行集體決策，以現(xiàn)場通訊、書面表決等方式對包銷事宜作出決議。證券公司應(yīng)當制定包銷決策的具體規(guī)則，明確參與決策的人員、決策流程和表決機制等內(nèi)容。

　　包銷決議應(yīng)當制作書面或電子文件，并由參與決策人員確認。

　　7、證券公司風(fēng)險管理部應(yīng)當委派代表參與包銷決策過程，獨立發(fā)表意見。


2022年中級經(jīng)濟師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)??！

經(jīng)濟專業(yè)中級資格考試報名條件有哪些

職上網(wǎng)輔課程 更多>>
課程套餐 課程內(nèi)容 價格 白條免息分期 購買
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 錄播+直播+考前預(yù)測卷+?？季?講義+協(xié)議 ￥2580 首付258元 視聽+購買
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+重讀 ￥1980 首付198元 視聽+購買
2021年證券從業(yè)考試-進階直達班 錄播+直播+?？季?重讀 ￥1680 首付168元 視聽+購買
版權(quán)及免責(zé)聲明
職上網(wǎng)輔導(dǎo)班
免費試聽

  • 李雅
    金融培訓(xùn)專家

    金融學(xué)碩士，從事金融教學(xué)多年，專注“金融類資格考試”等培訓(xùn)，講課條理分明，善于總結(jié)小口訣。
    免費試聽

  • 胡芳
    金融培訓(xùn)專家

    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國家理財規(guī)劃師、風(fēng)險管理師長期致力于金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，具有多年大學(xué)執(zhí)教經(jīng)驗。
    免費試聽

  • 劉暢
    金融培訓(xùn)專家

    高級經(jīng)濟師、金融風(fēng)控高級主管，多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事金融考試培訓(xùn)，授課清新明快。
    免費試聽