2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點:財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則
(一)財務(wù)顧問的職責
1、接受并購重組當事人的委托,對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查,全面評估相關(guān)活動所涉及的風險。
2、就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務(wù),幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營風險,提出對策和建議,設(shè)計并購重 組方案,并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件。
3、對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo),使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,充分了解其應(yīng)承擔的義務(wù)和責任,督促其依法履行報告、公告和其他法定義務(wù)。
4、在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進 行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上,依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求,客觀、公正地 發(fā)表專業(yè)意見。
5、接受委托人的委托,向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料,并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見,組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機構(gòu)進行 答復(fù)。
6、根據(jù)證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定,持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)。 第7、中國證監(jiān)會要求的其他事項
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