2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點(diǎn)：法律責(zé)任和監(jiān)管措施，供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試備資料，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　法律責(zé)任和監(jiān)管措施

　　(一)法律責(zé)任

　　1、對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的行政處罰

　　(1)未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，并處沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款。

　　(2)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)作出暫停或者撤銷其業(yè)務(wù)資格的處罰：

　?、傧蜃C券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的。

　?、谖窗凑找?guī)定履行報(bào)告和年檢義務(wù)的。

　　③未按照規(guī)定履行對(duì)本機(jī)構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的。

　?、鼙緳C(jī)構(gòu)證券投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定受到證券監(jiān)管部門行政處罰的。

　?、莞蓴_、阻礙證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)檢查、調(diào)査，或者隱瞞、銷毀證據(jù)的。

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　　(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)派 出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)作出暫停或者撤銷業(yè)務(wù)資格的處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

　?、僮C券、期貨投資咨詢?nèi)藛T同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢 機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的。

　?、谖匆孕袠I(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證 券投資咨詢服務(wù)的。

　?、畚赐暾?、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分 析、預(yù)測(cè)和建議;斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí)未注明出處和著作權(quán)人的。

　?、芤蕴摷傩畔ⅰ⑹袌?chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分 析、預(yù)測(cè)或建議的。

　?、菰趫?bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者 意見時(shí)未注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名;未對(duì)投資風(fēng) 險(xiǎn)作充分說明;提供的證券投資咨詢傳真件未注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和 聯(lián)系人姓名的。

　　⑥與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者 與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)未向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　?、叽硗顿Y人從事證券買賣;向投資人承諾證券投資收益;與投資人約定分 享投資收益或者分擔(dān)投資損失;為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券; 利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;從事法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　?、嗑屯粏栴}向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不一致的;就同一問題向社會(huì)公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會(huì)公眾的。

　?、嵛磳⑵湎蛲顿Y人或者社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料自提供之日起保存2年。

　　例題

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)的有(　　)。

　　I.代理投資人從事證券、期貨買賣

　　II.不可向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　III.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

　　IV.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　A.I、II B.I、II、III

　　C.I、III、IV D.II、III

　　【答案】C

　　【解析】考察證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為。

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