2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點(diǎn)：監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券發(fā)行與承銷(xiāo)的監(jiān)管措施，供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試備資料，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券發(fā)行與承銷(xiāo)的監(jiān)管措施

　　(一)監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券(股票類)發(fā)行與承銷(xiāo)的監(jiān)管措施

　　(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)可對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)積極配合檢查，如實(shí)提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢査，不得謊報(bào)、隱匿、銷(xiāo)毀相關(guān)證據(jù)材料。

　　(2)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的跟蹤管理，記錄其業(yè)務(wù)資格、執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對(duì)其釆取的監(jiān)管措施等。保薦信用記錄向社會(huì)公開(kāi)。

　　(3)自保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交保薦文件之日起，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

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　　(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股票和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行承銷(xiāo)過(guò)程實(shí)施事中事后監(jiān)管， 發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷(xiāo)商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)査處理。

　　(5)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)承銷(xiāo)商詢價(jià)、定價(jià)、配售行為和網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)行為的日常監(jiān)管制度，加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢査，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)釆取自律監(jiān)管措施。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)還應(yīng)當(dāng)建立對(duì)網(wǎng)下投資者和承銷(xiāo)商的跟蹤分析和評(píng)價(jià)體系，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果釆取獎(jiǎng)懲措施。

　　(6)發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重釆取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或采取市場(chǎng)禁入措施，并記入誠(chéng)信檔案;依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

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