2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點：背信運用受托財產(chǎn)的認定及法律
2020-06-16 02:20:00 來源：網(wǎng)絡
2020證券從業(yè)法律法規(guī)考點：背信運用受托財產(chǎn)的認定及法律責任，供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試備資料，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。
背信運用受托財產(chǎn)的認定及法律責任
(一)背信運用受托財產(chǎn)的認定
1、背信運用受托財產(chǎn)的概念
商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、 期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。
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2、背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪構成
構成要件 | 具體內(nèi)容 |
主體 | 該罪的主體是特殊主體，為商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構 |
主觀方面 | 該罪的主觀方面只能是故意，過失不構成本罪 |
客體 | 該罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益 |
客觀方面 | 該罪的客觀方面表現(xiàn)為金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為，情節(jié)嚴重的行為 |
1、背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事立案追訴標準
(1)擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的;
(2)雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的;
(3)其他情節(jié)嚴重的情形。
例題
公司向股東和社會公眾提供虛假或者隱重要事實的財務報告，嚴重損害股東或者其他人利益的行為屬于( )。
A.誘騙他人買賣證券罪
B.提供虛假財務罪
C.擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
D.傳播影響證券交易虛假信息罪
【答案】B
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