證券從業(yè)《法律法規(guī)》歷年真題節(jié)選(5)，更多證券從業(yè)資格考試真題答案，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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　　發(fā)出收購(gòu)要約后，收購(gòu)人報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)中，不是必須載明的內(nèi)容為()。

　　A.收購(gòu)目的

　　B.收購(gòu)人的名稱、住所

　　C.收購(gòu)股份的詳細(xì)名稱和預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額

　　D.收購(gòu)的具體時(shí)間

　　參考答案：D

　　證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和簽售的要求制定選擇用戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，一般主要包括

　?、?、從事證券交易時(shí)間

　　Ⅱ、賬戶狀態(tài)

　?、?、投資風(fēng)格及業(yè)績(jī)

　?、?、關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核指基金托管人對(duì)基金管理人出具的()等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)的過(guò)程。

　?、瘛①Y產(chǎn)負(fù)債表

　?、?、基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表

　　Ⅲ、基金收益分配表

　?、簟⒒饍糁底儎?dòng)表

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　解析：基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核指基金托管人對(duì)基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表、基金收益分配表、基金凈值變動(dòng)表等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)的過(guò)程。

　　下列關(guān)于ETF的說(shuō)法正確的有()

　?、瘛⒁阅骋贿x定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象

　?、?、最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制

　　Ⅲ、ETF結(jié)合了封閉式基金與開(kāi)放式基金的優(yōu)點(diǎn)

　　Ⅳ、可有效防止類(lèi)似封閉式基金的大幅折價(jià)現(xiàn)象

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　44委托受理手續(xù)中，證券經(jīng)濟(jì)商需要審核的客戶信息包括()

　　Ⅰ、委托人身份

　　Ⅱ、委托買(mǎi)入證券的代碼

　?、蟆⑽袃?nèi)容

　?、簟⑽匈u(mài)出的實(shí)際證券數(shù)量

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　23證券市場(chǎng)的產(chǎn)生得益于()的發(fā)展

　?、瘛⑸鐣?huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)

　?、?、國(guó)家干預(yù)水平

　?、?、股份制

　?、?、信用制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

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