證券從業(yè)《法律法規(guī)》歷年真題節(jié)選(10)

2021-12-02 10:01:00        來源：網絡

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　　1、以協議收購方式進行上市公司收購的，收購人收購或者通過協議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到()時，繼續(xù)進行收購的，原則上應當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司股份的要約。

　　A.50%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.5%

　　參考答案：C

　　2、世界上最早的證券交易所出現在( )。

　　A.美國

　　B.美國

　　C.荷蘭

　　D.中國

　　參考答案：C

　　3、證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯方關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大和管理交易的，應當( )。

　　A.事先取得證券交易所同意

　　B.事先取得資產托管機構同意

　　C.防范利益沖突，保護客戶合法權益

　　D.事后取得客戶同意

　　參考答案：C

　　4、股份公司上市條件的股本總額不少于( )萬元

　　A、1000

　　B、2000

　　C、3000

　　D、5000

　　參考答案：C

　　5、客戶本人應持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在( )范圍內，選擇擬建立第三方存管關系的銀行

　　A.證券公司確定的指定商業(yè)銀行

　　B.銀監(jiān)會指定的商業(yè)銀行

　　C.國內所有商業(yè)銀行

　　D.登記結算機構指定的商業(yè)銀行

　　參考答案：A


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