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1、證券公司可以設(shè)獨立董事,以下關(guān)于獨立董事說法正確的是()
A.證券公司的獨立董事,不得在本證券公司擔任董事會外的職務(wù)
B.證券公司獨立董事與公司其他董事任期相同,不得連任
C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)的,應(yīng)當建立獨立董事制度
D.證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人不應(yīng)由獨立董事?lián)?/p>
參考答案:A
2、以下做法,符合證券市場“三公”原則的是( )。
A.證券交易的收費必須合理,并公開收費項目、收費標準和收費辦法
B.內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動
C.發(fā)行人將公司信息提前泄露給親朋好友
D.證券公司承銷證券,發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,繼續(xù)進行銷售活動
參考答案:A
3、股份有限公司的控股股東,可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十,但所享有的表決權(quán)已足以對( )的決議產(chǎn)生重大影響的股東。
A.監(jiān)事會
B.職工代表大會
C.董事會
D.股東會、股東大會
參考答案:D
4、期貨公司持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的,其凈資產(chǎn)不低于實收資
本的( )。
A.30%
B.20%
C.25%
D.50%
參考答案:D
5、證券金融公司應(yīng)當制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標準格式,報( )備案。
A.證券登記結(jié)算機構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
參考答案:D
6、投資者融券賣出時,融券保證金比例不得低于( )。
A.100%
B.80%
C.50%
D.60%
參考答案:C
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