基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)預(yù)習(xí)(2)

　　基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織

　　一、政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)：證監(jiān)會(huì)

　　(一)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)

　　1.證監(jiān)會(huì)依法擔(dān)負(fù)國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)。證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部承擔(dān)基監(jiān)管職責(zé)。證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)即各地方證監(jiān)局是證監(jiān)會(huì)的內(nèi)部組成部門(mén)，依照證監(jiān)會(huì)的授權(quán)履行職責(zé)。

　　2.證監(jiān)會(huì)依法履行下列職責(zé)：

　?、僦贫ɑ鸹顒?dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán);

　　②辦理基金備案;

　?、蹖?duì)管理人、托管人及其他機(jī)構(gòu)從事基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，查處違法行為并公告;

　　④制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施;

　　⑤監(jiān)督檢查基金信息的披露情況;

　?、拗笇?dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng);

　　⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　3.證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)基金行業(yè)的重大政策制定、監(jiān)管規(guī)則、行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核;全面負(fù)責(zé)對(duì)從業(yè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管;日常監(jiān)管;對(duì)證監(jiān)局的基金監(jiān)管工作進(jìn)行督促檢查;對(duì)日

　　常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題進(jìn)行處置。

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部分資料預(yù)覽

　　4.各證監(jiān)局負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金公司進(jìn)行日常監(jiān)管，主要包括公司治理和內(nèi)部控制、高級(jí)管理人員、基金銷售行為、開(kāi)放式基金信息披露的 日常監(jiān)管;負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)異地基金公司的分支機(jī)構(gòu)及基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管。

　　(二)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施

　　1.檢查。屬于事中監(jiān)管方式。檢查可分為日常檢查和年度檢查，也可分為現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　2.調(diào)查取證

　　3.限制交易

　　當(dāng)事人操縱證券幣場(chǎng)等行為可能會(huì)引起證券市場(chǎng)價(jià)格的巨大波動(dòng)，證監(jiān)會(huì)可以限制證券交易權(quán)。

　　4.行政處罰

　　二、基金行業(yè)自律組織：基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　(一)我國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展

　　1.2001 年 8 月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)成立。

　　2.2004 年 12 月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立。

　　3.2007 年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立了基金公司會(huì)員部

　　4.2012 年 6 月，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立

　　(二)基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和組成

　　1.基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。會(huì)員有三種。

　　2.管理人、托管人應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會(huì)成為普通會(huì)員，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以加入基金業(yè)協(xié)會(huì)成為聯(lián)席會(huì)員。證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會(huì)及其他資產(chǎn)管理

　　相關(guān)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)為特別會(huì)員。

　　3.基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，理事會(huì)是基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

　　(三)基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)

　?、俳逃徒M織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益;

　?、谝婪ňS護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求;

　?、壑贫ê蛯?shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;

　　④制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn);

　?、萏峁?huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng);

　?、迣?duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;

　?、咭婪ㄞk理非公開(kāi)募集基金的登記、備案;

　?、鄥f(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。

　　三、證券市場(chǎng)的自律管理者：證券交易所

　　(一)證券交易所的法律地位

　　1.證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。

　　2.證券交易所具有監(jiān)管者和被監(jiān)管者的雙重身份

　　3.證券交易所享有交易所業(yè)務(wù)規(guī)則制定權(quán)

　　4.證券交易所負(fù)責(zé)對(duì)基金在交易所內(nèi)的投資交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管;負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作。

　　(二)對(duì)基金份額上市交易的監(jiān)管

　　基金份額在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所的自律性監(jiān)管。

　　(三)對(duì)基金投資行為的監(jiān)管

　　證券交易所重點(diǎn)監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為，并監(jiān)控基金財(cái)產(chǎn)買賣高風(fēng)險(xiǎn)股票的行為等。證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)行為可以采取電話提示、警告、約見(jiàn)談話、公開(kāi)譴責(zé)等措施，并同時(shí)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

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