基金監(jiān)管目標(biāo)

　　基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿,基金監(jiān)管活動須依法進(jìn)行。我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括:

　　(1)保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益; (2)規(guī)范證券投資基金活動;

　　(3)促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展。

　　基金監(jiān)管的基本原則

　　基金監(jiān)管的基本原則包括以下幾個(gè)方面:

　　(1)保障投資人利益原則; (2)適度監(jiān)管原則;

　　(3)高效監(jiān)管原則; (4)依法監(jiān)管原則; (5)審慎監(jiān)管原則;

　　(6)公開、公平、公正監(jiān)管原則。

　　中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)

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部分資料預(yù)覽

　　中國證監(jiān)會依法履行下列職責(zé):

　　(1) 制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán);

　　(2) 辦理基金備案;

　　(3) 對基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金 活動進(jìn)行監(jiān)督管理,對違法行為進(jìn)行查處,并予以公告;

　　(4) 制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施; (5)監(jiān)督檢查基金信息的披露情況;

　　(6)指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動; (7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管措施

　　依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,中國證監(jiān)會依法履行職責(zé),有權(quán)采取下列監(jiān)管措施:

　　(1) 檢查;

　　(2) 調(diào)查取證;

　　(3) 限制交易; (4)行政處罰。

　　基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)

　　依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括:

　　(1) 教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī),維護(hù)投資人合法權(quán)益;

　　(2) 依法維護(hù)會員的合法權(quán)益,反映會員的建議和要求;

　　(3) 制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;

　　(4) 制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn);

　　(5) 提供會員服務(wù),組織行業(yè)交流,推動行業(yè)創(chuàng)新,開展行業(yè)宣 傳和投資人教育活動;

　　(6) 對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解; (7)依法辦理非公開募集基金的登記、備案;

　　(8)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)

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