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【考點(diǎn)】基金的募集程序
基金的募集一般要經(jīng)過申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金合同生效等四個(gè)步驟。
一.基金募集申請(qǐng)
我國(guó)基金管理人進(jìn)行基金的募集,必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件。申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件包括:基金募集申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案、律師事務(wù)所出具的法律意見書等。
二.基金募集申請(qǐng)的注冊(cè)
根據(jù)《證券投資基金法》的要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之目起6個(gè)月內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。
三.基金份額的發(fā)售
基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。
四.基金的合同生效
(1)基金募集期限屆滿,封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上,并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上;開放式基金需滿足募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣,基金份額持有人的人數(shù)不少于200人?;鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起3個(gè)工作日內(nèi)予以書面確認(rèn);自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起,基金備案手續(xù)辦理完畢,基金合同生效?;鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。
(2)基金募集期限屆滿,基金不滿足有關(guān)募集要求的,基金募集失敗,基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任:
?、僖怨逃胸?cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;
?、谠诨鹉技谙迣脻M后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息。
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