2020基金法律法規(guī)考點：合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任

2020-07-07 16:42:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　【考點】合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任

　　【考點解析】基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查包括：

　　(1)公司是否獨立運作;

　　(2)公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況。

　　(3)重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況。

　　(4)公司員工特別是投資、研究人員及其配偶、利害關(guān)系人的證券投資活動管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公開信息獲取利益的情況。

　　(5)基金公司投資決策的依據(jù)，以及公司的規(guī)定和投資決策流程是否有被突破。

　　(6)風(fēng)險管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險控制環(huán)節(jié)。

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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國家理財規(guī)劃師、長期負責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長考試重點、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評。
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    金融培訓(xùn)專家

    高級經(jīng)濟師、金融學(xué)碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導(dǎo)工作，授課風(fēng)格清新明快。
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