A:增長(zhǎng)型基金

　　B:收入型基金

　　C:平衡型基金

　　D:穩(wěn)定型基金

　　答案:A

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　　解析:根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為增長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。一般而言，增長(zhǎng)型基金風(fēng)險(xiǎn)大、收益高，收入型基金風(fēng)險(xiǎn)小、收益較低，平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益則介于增長(zhǎng)型基金和收入型基金之間。

　　(2)

　　關(guān)于非公開(kāi)募集的基金管理人的登記，若申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知( )，并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。

　　A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B:證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C:基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D:中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　答案:C

　　解析:對(duì)于非公開(kāi)募集基金的基金管理人的登記，登記申請(qǐng)材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。

　　(3) 若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)政策問(wèn)題，管理層必須立即向( )匯報(bào)。

　　A:董事會(huì)

　　B:股東大會(huì)

　　C:合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

　　D:監(jiān)事會(huì)

　　答案:A

　　解析:

　　基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況以及法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化情況適時(shí)修訂合規(guī)政策，報(bào)經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工定期評(píng)價(jià)各項(xiàng)合規(guī)政策和執(zhí)行狀況;若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)問(wèn)題，管理層必須立即向董事會(huì)匯報(bào)。

　　(4)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公開(kāi)募集基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)向( )申請(qǐng)注冊(cè)。

　　A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B:基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C:證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D:中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　答案:B

　　解析:基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公開(kāi)募集基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。

　　(5) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí)，不得少于( )人。

　　A:1

　　B:2

　　C:3

　　D:5

　　答案:B

　　解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)丁作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí)，不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件，對(duì)調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)。

　　(6) 國(guó)外貨幣市場(chǎng)基金賬戶可以開(kāi)出支票，因此貨幣市場(chǎng)基金具有了貨幣的( )。

　　A:兌付功能

　　B:支付功能

　　C:流通功能

　　D:儲(chǔ)蓄功能

　　答案:B

　　解析:國(guó)外貨幣市場(chǎng)基金賬戶可以開(kāi)出支票，因此貨幣市場(chǎng)基金具有了貨幣的支付功能。

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