A:增長(zhǎng)型基金
B:收入型基金
C:平衡型基金
D:穩(wěn)定型基金
答案:A
解析:根據(jù)投資目標(biāo)的不同,可以將基金分為增長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。一般而言,增長(zhǎng)型基金風(fēng)險(xiǎn)大、收益高,收入型基金風(fēng)險(xiǎn)小、收益較低,平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益則介于增長(zhǎng)型基金和收入型基金之間。
(2)基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī),基金合同生效1年以上但不滿10年的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d( )
A:從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)
B:自合同生效當(dāng)年開(kāi)始最近1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)
C:當(dāng)年上半年的業(yè)績(jī)
D:自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī),宣傳推介材料公布日在下半年的,還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)
答案:D
解析:
基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的,基金合同生效1年以上但不滿10年的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī),宣傳推介材料公布日在下半年的,還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)。
(3) 基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門(mén),對(duì)( )負(fù)責(zé),開(kāi)展監(jiān)察稽核工作。
A:董事會(huì)
B:股東大會(huì)
C:公司經(jīng)營(yíng)層
D:總經(jīng)理
答案:C
解析:基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門(mén),對(duì)公司經(jīng)營(yíng)層負(fù)責(zé),開(kāi)展監(jiān)察稽核工作,公司應(yīng)保證監(jiān)察稽核部門(mén)的獨(dú)立性和權(quán)威性。
(4)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公開(kāi)募集基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的,應(yīng)當(dāng)向( )申請(qǐng)注冊(cè)。
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B:基金業(yè)協(xié)會(huì)
C:證券業(yè)協(xié)會(huì)
D:中國(guó)保監(jiān)會(huì)
答案:B
解析:基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公開(kāi)募集基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的,應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。
(5) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé),進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí),不得少于( )人。
A:1
B:2
C:3
D:5
答案:B
解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)丁作人員依法履行職責(zé),進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí),不得少于2人,并應(yīng)當(dāng)出示合法證件,對(duì)調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)。
(6) 國(guó)外貨幣市場(chǎng)基金賬戶可以開(kāi)出支票,因此貨幣市場(chǎng)基金具有了貨幣的( )。
A:兌付功能
B:支付功能
C:流通功能
D:儲(chǔ)蓄功能
答案:B
解析:國(guó)外貨幣市場(chǎng)基金賬戶可以開(kāi)出支票,因此貨幣市場(chǎng)基金具有了貨幣的支付功能。
(7)基金托管人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì),并將審計(jì)結(jié)果予以公告,同時(shí)報(bào)( )備案。
A:證券業(yè)協(xié)會(huì)
B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C:基金業(yè)協(xié)會(huì)
D:中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
答案:B
解析:基金托管人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì),并將審計(jì)結(jié)果予以公告,同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
(8) 下列不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范的是( )。
A:簽訂銷(xiāo)售協(xié)議,明確權(quán)利與義務(wù)
B:基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施
C:嚴(yán)格銷(xiāo)售管理
D:禁止提前發(fā)行
答案:C
解析:基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括:(1)簽訂銷(xiāo)售協(xié)議,明確權(quán)利與義務(wù)。(2)基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施。(3)建立相關(guān)制度。(4)禁止提前發(fā)行。(5)嚴(yán)格賬戶管理。(6)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)。
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