A:交易工具的期限
B:交易標(biāo)的物
C:交易方式
D:交割期限
答案:B
解析:
按照交易標(biāo)的物的不同,金融市場可分為票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等。
(2) 基金管理人應(yīng)當(dāng)建立( ),研究部門根據(jù)基金契約要求,在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護備選庫。
A:集中交易制度
B:投資決策授權(quán)制度
C:審查制度
D:投資對象備選庫制度
答案:D
解析:
基金管理人應(yīng)當(dāng)建立投資對象備選庫制度,研究部門根據(jù)基金契約要求,在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護備選庫。
(3) 公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由不包括( )。
A:個人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大,到期未清償?shù)?/p>
B:被基金份額持有人大會解任
C:被依法取消基金管理資格
D:依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
答案:A
解析:
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由包括:被依法取消基金管理資格;被基金份額持有人大會解任;依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);基金合同約定的其他情形。
(4) 基金份額持有人享有的權(quán)利不包括( )。
A:分享基金財產(chǎn)收益
B:參與分配后清算后的剩余基金財產(chǎn)
C:對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)
D:進行基金財產(chǎn)清算
答案:D
解析:
基金份額持有人享有以下權(quán)利:(1)分享基金財產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)。(6)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權(quán)利。
(5) 基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于的投資或活動包括( )。
A:上市交易的股票
B:承銷證券
C:從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資
D:向基金管理人、基金托管人出資
答案:A
解析:基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資:(1)上市交易的股票、債券。(2)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動:承銷證券;違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;買賣其他基金份額,但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外;向基金管理人、基金托管人出資;從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動;法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
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