第1題： 私募股權投資基金監(jiān)管的歷史演變的階段有( )。

　　Ⅰ.萌芽階段

　?、?蓬勃發(fā)展階段

　　Ⅲ.成熟、健康發(fā)展階段

　　Ⅳ.盤整階段

　?、?復蘇階段

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　準確答案：A

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　　第2題： 美國于2010年出臺了( )，對原有的法律體系作出了進一步修訂與補充，提升了股權投資基金監(jiān)管的審慎性。

　　A、《*基金管理產(chǎn)指引》

　　B、《創(chuàng)業(yè)投資基金管理A指引》

　　C、《多德一弗蘭克法案》

　　D、《美國金融監(jiān)管法案》

　　準確答案：C 美國于2010年出臺了《多德一弗蘭克法案》，對原有的法律體系作出了進一步修訂與補充，提升了股權投資基金監(jiān)管的審慎性。

　　第3題： 基金托管機構的主要職責包括( )

　　Ⅰ.安全保管基金的全部資產(chǎn)

　?、?保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料

　?、?對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

　?、?按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　準確答案：D 基金托管機構的主要職資包括

　　(1)安全保管基金的全部資產(chǎn);

　　(2〕按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶：

　　(3)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶.確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立：

　　(4)保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料：

　　(5)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令.即時辦理清算、交割事宜

　　(6)辦理與基金托管業(yè)務活動相關的信息披露事項：

　　(7)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見：

　　(8)復核、審核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格：

　　(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會：

　　(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作：

　　(11)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責

　　第4題： 私募基金管理人理應按照《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》要求制定相關內(nèi)部控制制度，并在中國基金業(yè)協(xié)會( )填報及上傳相關內(nèi)部控制制度。

　　A、證券投資基金登記備案管理系統(tǒng)

　　B、私募基金登記備案系統(tǒng)

　　C、私募股權投資基金管理系統(tǒng)

　　D、公募基金登記備案系統(tǒng)

　　準確答案：B 私募基金管理人理應按照《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》要求制定相關內(nèi)部控制制度，并在中國基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)填報及上傳相關內(nèi)部控制制度。

　　第5題： 私募基金管理人理應按照規(guī)定通過中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金( )報送信息。

　　A、信息披露管理平臺

　　B、信息披露備份平臺

　　C、信息披露查詢平臺

　　D、信息披露監(jiān)管平臺

　　準確答案：B 私募基金管理人理應按照規(guī)定通過中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺報送信息。

　　第6題： 排他性條款一般會約定一個為期( )的排他期限，在排他期限內(nèi)，目標企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財務顧問、經(jīng)紀人在與股權投資基金實行談判的過程中不得再與其他投資機構實行接觸，從而保證雙方的時間和經(jīng)濟效率。同時，投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定不執(zhí)行投資計劃，應立即通知目標企業(yè)。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、幾個月

　　準確答案：D 排他性條款一般會約定一個為期幾個月的排他期限，在排他期限內(nèi)，目標企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財務顧問、經(jīng)紀人在與股權投資基金實行談判的過程中不得再與其他投資機構實行接觸，從而保證雙方的時間和經(jīng)濟效率。同時，投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定不執(zhí)行投資計劃，應立即通知目標企業(yè)。

　　第7題： 創(chuàng)業(yè)投資的考察重點為( )和產(chǎn)品服務部分。

　　A、公司所處行業(yè)

　　B、管理團隊

　　C、職業(yè)經(jīng)理人

　　D、公司戰(zhàn)略

　　準確答案：B 不同投資策略針對的目標企業(yè)類型及所處發(fā)展階段不同，因而業(yè)務盡調的側重點也不同，創(chuàng)業(yè)投資的考察重點為管理團隊和產(chǎn)品服務部分，成長投資對產(chǎn)品服務、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素的注重水準更高一些，并購投資則更多注重管理團隊、資產(chǎn)質量、融資結構、融資使用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風險分析等。

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