6. 兩只證券投資基金， 其中基金 A 高度重視流動性， 必須保留一定的現金資產; 基金 B 的基金份額固定， 投資管理人以根據預先設定的投資計劃實行長期投資和全額投資。關于上述兩只基金的類型， 以下準確的是( )。

　　A 基金 A 是封閉式基金，基金 B 是開放式基金

　　B 基金 A 和基金 B 都是封閉式基金

　　C 基金 A 和基金 B 都是開放式基金

　　D 基金 A 是開放式基金，基金 B 是封閉式基金

　　參考答案： D

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　　7. 關于開放式基金出現巨額贖回的處理， 以下表述錯誤的是( )。

　　A. 當發(fā)生巨額贖回且部分逾期贖回時， 基金管理人理應通知基金份額持有人， 說明相關處理方法， 同時在指定媒介上予以公告

　　B. 基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于上一日基金總份額的百分之十，對其余贖回申請能夠延期辦理

　　C. 基金管理人對未辦理的贖回份額，可延遲至下一個開放日辦理，轉入下一個開放日辦理的贖回申請， 不享有贖回優(yōu)先權

　　D. 基金管理人對未辦理的贖回份額，可按發(fā)生巨額贖回當日的價格，延遲至下一個開放日辦理

　　參考答案： D

　　8. 關于基金管理人的合規(guī)性風險， 以下表述準確的是( )。

　　Ⅰ、在具體風險事件中，合規(guī)風險可表現為操作風險、聲譽風險或道德風險

　?、?、合規(guī)風險包括投資合規(guī)性風險、操作合規(guī)性風險、反洗錢合規(guī)性風險等

　　Ⅲ、不公平對待不同投資組合屬于投資合規(guī)性風險

　　Ⅳ、對相關客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規(guī)性風險管理的主要舉措之一

　　A. Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案： C

　　9. 與傳統的指數基金相比，關于上市交易型開放式指數基金(ETF)的優(yōu)勢， 以下表述錯誤的是( )。

　　A. 跟蹤某一標的市場指數， 復制效果好

　　B. 買賣更方便， 能夠在交易日隨時實行買賣

　　C. 管理費用更低， 交易成本更低

　　D. 無套利機會， 相對更加公平

　　參考答案： D

　　10. 投資者張某打算用 1000 萬閑置人民幣資金實行投資,基金銷售機構工作人員小王向他推薦了 4 支基金,a 是公募貨幣基金,b 是公募股票基金,c 是私募股權基金,d 是私募藝術品基金。假設張某是該基金銷售機構認定的高風險承受水平合格投資者,則以上 4 種基金能夠向他推薦的有( )。

　　A. a、b、c、d

　　B. a、b、c

　　C. b、c、d

　　D. a、c、d

　　參考答案： A

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