11. 關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)功能, 以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A. 資產(chǎn)管理行業(yè)能夠促動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源
B. 資產(chǎn)管理行業(yè)能夠?qū)鹑谫Y產(chǎn)實(shí)行合理定價(jià)
C. 資產(chǎn)管理行業(yè)能夠使投資融資更加便利
D. 資產(chǎn)管理行業(yè)將資金需求方和提供方連接起來(lái)并收取費(fèi)用,提升了金融市場(chǎng)的交易成本
參考答案: D
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12. 關(guān)于證券投資基金的概念和運(yùn)作方式,以下表述準(zhǔn)確的是( )。
A. 投資者能夠通過(guò)投資證券基金獲得更高的投資收益
B. 證券投資基金能夠由基金管理人實(shí)行財(cái)產(chǎn)托管
C. 證券投資基金能夠由基金投資者自己實(shí)行投資管理
D. 證券投資基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額,將眾多投資者的基金匯集起來(lái),形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)
參考答案: D
13. A 公募基金管理公司的股東 B 公司是一家基金服務(wù)機(jī)構(gòu),關(guān)于兩者業(yè)務(wù)合作的可行性, 以下說(shuō)法準(zhǔn)確的是( )。
A. B 公司不得查閱 A 公司賬冊(cè)
B. B 公司能夠?yàn)?A 公司提供服務(wù),并對(duì)其接觸的基金未公開(kāi)信息承擔(dān)保密義務(wù)
C. B 公司能夠?yàn)?A 公司提供服務(wù), 但不得接觸基金的未公開(kāi)信息
D. B 公司能夠?yàn)?A 公司展開(kāi)基金托管服務(wù)
參考答案: B
14. 關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和組成, 以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A. 《證券投資基金法》關(guān)于“ 基金行業(yè)協(xié)會(huì)”的章節(jié)詳細(xì)規(guī)定了中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)、組成以及主要職責(zé)
B. 基金管理人、基金托管人理應(yīng)加入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì),基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等其他機(jī)構(gòu)能夠加入?yún)f(xié)會(huì)成為會(huì)員
C. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織,也是基金市場(chǎng)
的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員依據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》和《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》的規(guī)定參與協(xié)會(huì)治理
參考答案: C
15. 某銀行展開(kāi)與基金管理公司的合作, 根據(jù)基金銷售適用性的要求, 以下做法準(zhǔn)確的是( )。
?、?對(duì)基金管理公司的產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)置
Ⅱ.對(duì)該投資者實(shí)行分類
?、?對(duì)基金管理公司產(chǎn)品的未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)實(shí)行預(yù)測(cè)和評(píng)估
?、?將基金管理公司的產(chǎn)品與基金投資者實(shí)行匹配
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案: A
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