16. 關(guān)于公募基金年度報告, 下列表述準確的是( )。
A. 基金年度報告應(yīng)披露近 5 年每年的基金收益分配情況
B. 基金年度報告的財務(wù)會計報告理應(yīng)經(jīng)過審計
C. 基金年度報告須經(jīng) 3/4 以上獨立董事簽字同意, 并由董事長簽發(fā)
D. 基金年度報告理應(yīng)在每年結(jié)束之日起 60 日內(nèi)編制完成并公告
參考答案: B
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17. 關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德中的客戶至上要求,以下表述錯誤的是( )。
A. 應(yīng)采取措施避免與投資人發(fā)生利益沖突
B. 執(zhí)業(yè)中發(fā)現(xiàn)與投資人產(chǎn)生利益沖突時,以投資人利益優(yōu)先即可,無需向所在機構(gòu)報告
C. 不得在不同基金資產(chǎn)之間實行利益輸送
D. 不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)
參考答案: B
18. 關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的適時性原則,以下理解準確的是( )。
?、窆纠響?yīng)確保其制定的風(fēng)險控制制度具有一定前瞻性
Ⅱ公司理應(yīng)根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化即時對風(fēng)險實行評估
?、蠊纠響?yīng)根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風(fēng)險管理政策和措施
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案: B
19. 關(guān)于 QDII 基金的可投資對象和禁止性行為,以下表述準確的是( )。
A.QDII 基金可投資于境外市場不動產(chǎn)以及房地產(chǎn)抵押按揭
B.QDII 基金禁止投資于遠期合約、互換
C.QDII 基金可投資于公募基金, 也可投資于基金掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品
D.QDII 基金可投資于世界存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證和貴重金屬
參考答案: D
20. 關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的有效性原則, 以下表述準確的是( )。
A. 內(nèi)部控制有效性原則要求基金管理人所實施的內(nèi)部控制政策與措施能夠適合基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求
B. 內(nèi)部控制有效性原則是指基金管理人使用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本, 提升經(jīng)濟效益
C. 內(nèi)部控制有效性是指內(nèi)控制度在必要時能夠由高管特批“ 繞彎” 執(zhí)行
D. 內(nèi)部控制有效性要求基金管理人的內(nèi)部控制制度只需精準的針對相關(guān)基金管理人員, 無需涉及所有人
參考答案: A
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