11.當發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時,基金管理人應(yīng)在(b)日內(nèi)編制并披露臨時報告。
A1
B2
C3
D5
2020基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>
部分資料預(yù)覽
12.基金交易員賣出某股票時操作失誤,直接導(dǎo)致該股票成交價格大幅波動,并造成基金財產(chǎn)損失。事后,被監(jiān)管機構(gòu)出具警示函。原因是該基金投資管理人員違反了(a)的規(guī)定。I.應(yīng)當專業(yè)審慎、勤勉盡責(zé)II.應(yīng)當強化投資風(fēng)險管理,提高風(fēng)險管理水平,審慎開展投資活動III.不得從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動
AI、II
BI、II、III
CI、III
DII、III
13.證券投資基金可以將儲蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金,主要原因在于(c)。
A儲蓄資金轉(zhuǎn)化為貨幣基金,提高投資者收益率
B改善不合理的投資者結(jié)構(gòu),從而提高市場有效性
C匯集閑散資金投資于證券市場,擴大直接融資比例,為企業(yè)創(chuàng)造良好融資環(huán)境
D通過市場合理定價,提高市場有效性和資源的合理配置
14.在基金認購時不收費,在基金贖回時才支付認購費用的收費模式稱為(a)。
A后端收費模式
B凈額收費模式
C前端收費模式
D全額收費模式
15.根據(jù)投資理念去分類,可以將基金分為(d)。
A封閉式基金與開放式基金
B公墓基金與私募基金
C契約型基金與公司型基金
D主動型基金與被動型基金
16.基金宣傳推介材料允許(b)。
A使用機構(gòu)投資者的推薦信
B突出強調(diào)基金營銷時間限制
C完整宣傳基金業(yè)績表現(xiàn)
D預(yù)測基金投資收益
17.中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起(a)內(nèi)予以書面確認,自中國證監(jiān)會書面確認之日起,基金備案手續(xù)辦理完畢,基金合同生效。
A3個工作日
B3天
C5個工作日
D5天
18.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)遵循相關(guān)基金職業(yè)道德規(guī)范,以下不符合基金職業(yè)道德規(guī)范的是(d)。
A不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送
B不侵占、不挪用基金財產(chǎn)
C公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
D協(xié)調(diào)平衡基金持有人利益、個人及所在機構(gòu)的利益
19.基金管理人應(yīng)設(shè)置督察長和獨立的監(jiān)察稽核部門,這體現(xiàn)了內(nèi)部控制的哪項基本要素(c)。
A控制環(huán)境
B控制活動
C內(nèi)部監(jiān)控
D信息溝通
20.關(guān)于督察長的合規(guī)責(zé)任,以下表述錯誤的是(b)。
A督察長負責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作
B督察長經(jīng)董事會和總經(jīng)理批準后可以享有調(diào)查權(quán),可以查閱公司相關(guān)文件、檔案
C督察長享有充分的知情權(quán)
D督察長應(yīng)定期或者不定期向全體董事報送工作報告
2022年中級經(jīng)濟師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+協(xié)議不過退費 | ¥3980 | 首付398元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+模考卷+講義+重讀不過退費 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |